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改变募集资金用途,发行募集资金

发行人变更募集资金用途但无法召开持有人大会怎么办

发行人擅自变更募集资金用途的,持有人可以要求其提前清偿。

改变资金用途必须经过什么会决定?

改变资金用途,必须经股东大会作出决议。

根据《中华人民证券法》第十四条公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

扩展资料:

《中华人民证券法》第十七条有下列情形之一的,不得再次公开发行公司:

(一)对已公开发行的公司或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;

(二)违反本法规定,改变公开发行公司所募资金的用途。

第十八条发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责注册的机构或者部门规定。

参考资料来源:中国人大网——中华人民证券法



改变资金用途 必须经什么作出决议

1、改变资金用途必须经股东大会作出决议

《证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

2、改变资金用途必须经持有人会议作出决议

《证券法》规定,公开发行公司,应当符合下列条件:

(一)具备健全且运行良好的组织机构;

(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司一年的利息;

(三)国务院规定的其他条件。

公开发行公司筹集的资金,必须按照公司募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经持有人会议作出决议。公开发行公司筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

扩展资料

《中华人民证券法》

第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

参考资料来源:百度百科——中华人民证券法

上市公司变更募集资金用途这是利好消息吗

是利空消息,证明以前的资金使用计划就是瞎编的,公司缺少诚信。

如何发行融资?

一、发行,要符合发行条件。
1、《中华人民证券法》规定的条件
第十六条规定,公开发行公司,应当符合下列条件:
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;
(2)累计余额不超过公司净资产的百分之四十;
(3)最近三年平均可分配利润足以支付公司一年的利息;
(4)筹集的资金投向符合国家产业政策;
(5)的利率不超过国务院限定的利率水平;
(6)国务院规定的其他条件。
公开发行公司筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
2、《公司发行与交易管理办法》规定的条件
第十七条规定,存在下列情形之一的,不得公开发行公司:
(1)最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;
(2)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)对已发行的公司或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;
(4)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
3、证券交易所规定的条件
如房地产企业发行“小公募”,还应当符合证券交易所的特别规定。如深圳证券交易所在《业务办理指南第1号——公开发行公司上市预审核、发行及上市业务办理》中作出特别规定。
二、发行流程
1、准备及申报阶段
(1)公司内部组建工作小组并确定相应的证券中介机构(券商、律所、评级、审计);
(2)各中介机构对公司进行尽职调查,并就尽职调查结果向公司提出建议。如公司暂不符合发行条件,应向公司提出整改方案,并及时跟踪整改结果;
(3)待公司符合“小公募”发行条件后,董事会确定具体发行方案并提交公司股东会/股东大会审议通过,如国有独资企业发行,应由国家授权投资管理的机构或部门作出决定。
2、发行审核阶段
(1)在公司作出发行“小公募”的决议后,必须依照相关法律、法规及规范性文件向证券交易所提交规定的申请文件,由其进行预审,其中最主要的申请文件包括:募集说明书、审计报告、评级报告及法律意见书等。
(2)证券交易所审核公司提交的“小公募”的申请文件后,如认为有问题需要公司回答或补充披露的,则会向公司下发反馈意见,公司应在证券交易所规定的时间内回答,反馈意见没有次数限制。在证券交易所预审通过并出具无异议函之后,再向中国证监会报送申请材料。中国证监会自受理发行申请文件之日起三个月内作出是否核准的决定。实践中,中国证监会审批“小公募”时主要参考证券交易所提交的预审核报告意见。
3、发行及上市阶段
(1)公司在取得中国证监会核准发行的行政许可后,按照核准文件的规定,可一次发行,也可分期发行。一次发行的,应自中国证监会核准之日起6个月内一次性完成发行。分期发行的,应自中国证监会核准之日起12个月内完成首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕;
(2)公司应当与主承销商组织推介、定价与配售等发行工作。其中,可以采取招标、簿记建档或簿记建档与网上发行相结合的方式发行公司。采取簿记建档发行的,公司、簿记管理人应在发行前协商确定簿记建档利率(价格)区间,制定发行方案,明确簿记场所、簿记建档发行流程、价格或利率确定原则和配售规则、应急处理和簿记记录等内容;
(3)上述工作完成后,公司应当按照证券交易所的规定提交发行申请,发行申请文件主要有:募集说明书及其摘要、发行公告、发行核准批文等;
(4)发行申请通过后,公司应当提交票面利率和发行结果公告并及时做好持有人整理等工作;
(5)公司应当在发行结束日五个工作日内提交上市申请,上市申请文件主要有:上市申请书、核准发行的文件、募集资金证明文件、持有人名册、审计报告、评级报告、法律意见书、担保文件(若有)。申请通过后,“小公募”可以在证券交易所市场流通转让。
4、持续跟踪阶段
(1)券商应履行持续督导义务,如每年至少发布一次《受托管理事务报告》;监督募集资金的使用;持续关注公司及保证人的资信等偿债保障措施的实施情况;出现影响持有人重大权益时,受托管理人应及时召集持有人会议。
(2)公司应当及时披露存续期内可能影响其偿债能力或价格的重大事项。同时,若到期,公司应当及时履行兑付义务。

公司募集资金相关规定、违规类型及案例

内容来自用户:BRYAN

一、募集资金相关规定公司发行与交易管理办法第十五条公开发行公司,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户,用于公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。公司受托管理人执业行为准则第十三条受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后一个月内与发行人以及存放募集资金的银行订立监管协议。公司日常监管问答(一)1.对于公司募集资金的接收、存储、使用,发行人需要注意什么?答:一是应当指定专项账户,用于公司募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。二是募集资金专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。三是公开发行公司,募集资金应当用于核准的用途;非公开发行公司,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人(不包括募集资金用于并表子公司的情形)。四是公开发行公司的发行人应当在定期报告中披露募集资金的使用情况;非公开发行公司的发行人,应当在募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜。在我会对公司发行人日常监管工作中,发现个别发行人存在将募集资金挪用、转借他人的问题,如某公司将发行募集资金从专户转入基本户后,将部分资金出借给