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证券法免费下载,证券法对比

基本规范制定的法律依据包括《会计法》《公司法》《证券法》等法规,这个题对么,

1、家里要有背景
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这些是门槛,这些条件不具备,就别想这事了。
楼主,你也别怨二楼的,他说话太直接。我们都不想伤害你,但做人要自知之明,量力而为。呵呵。

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请问哪有证券从业考试2007模拟题下载

我给你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些东西删除掉.我没有处理过
判断题
1: 证券发行人将证券出售给社会投资者,这―切是由证券承销商来完成的。所以,证券发行人就是证券承销商。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
2: 我国证券市场对外开放正处于适度控制下的半开放状态。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
3: 证券在我国属于“舶来品”,最早的股票是外商股票。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
4: 机构投资者是证券市场最广泛的投资者。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
5: 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
6: 凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
7: 股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票,而是归类于金融证券。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
8: 权利的发生是以证券的制作和存在为条件的,这类证券是设权证券。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
9: 所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
10: 股票应具备《公司法》规定的有关内容,如果缺少规定的要件,股票就无法律效力。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
11: 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定,同时也受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是心理因素。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
12: 通货膨胀既有刺激股票市场的作用,又有抑制股票市场的作用。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
13: 普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
14: 可转换优先股票是指在一定条件下可以转换成普通股票的优先股票。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
15: 外资股是指在境外上市的股票。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
16: 的偿还期限是指从发行之日起至偿清本息之日止的时间。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
17: 当偿还期内的市场利率上升且超过票面利率时,持固定利率的人要承担相对利率较低或价格下降的风险。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
18: 无记名国债属于一种具有实物券面的。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
19: 附新股认股权公司债与可转换公司债相同,在行使新股认购权之后,的形态即消失。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
20: 目前,我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税,只有国债和国家发行的金融利息可免缴个人所得税。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
21: 货币国债可分为本币国债和外币国债。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
22: 欧洲的发行不需要发行地官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
23: 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由基金托管人管理和运用。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
24: 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
25: 契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
26: 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
27: 在我国,无论是公司型基金还是契约型基金,基金管理人必须与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
28: 出现巨额赎回的情形时,基金管理人有权对基金净资产暂停估值。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
29: 成为基金管理人的重要条件之一就是具备安全、高效的清算、交割能力。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
30: 国债基金和货币市场基金的收益均受市场利率变化的影响,并且变化方向一致。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
31: 金融工具价格的变幻莫测,决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,成为金融衍生工具高风险的重要诱因。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
32: 远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
33: 金融合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
34: 金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
35: 利率的标的物是利率指数。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
36: 市场上的投机者当预计价格下跌时,就会建立空头。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
37: 金融期权和金融一样,都采用逐日结算制度。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
38: 通常,期权基础资产价格的波动性越大,期权价格越高。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
39: 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
40: 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
41: 在证券交易所内,买卖双方直接进行证券交易。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
42: 在三板市场上,一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
43: 计算期加权股价指数又称派许加权指数。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
44: 新上市的基金自上市后第二个交易日起纳入指数计算范围。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
45: 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
46: 公司融资产生的财务是“双刃剑”,当融资产生的利润大于债息率时,给股东带来的是收益增长的效应;反之,就是财务减少的财务风险。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
47: 证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
48: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
49: 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
50: 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务,并以盈利为目的公司法人。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
51: 公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
52: 证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
53: 证券服务机构作为证券市场的参与者,如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则来承当法律责任。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
54: 我国《证券法》的适用范围包括股票、公司和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
55: 修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
56: 行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
57: 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、市场进行统一宏观管理的主管部门。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
58: 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0
59: 经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人,只要承认协会章程,遵守协会各项规则,均可申请成为证券业协会会员。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
60: 证券从业人员不得为达到排除竞争的目的,不正当地利用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。
对 错
考生答案:

标准答案:

试题分数:0.5 得分:0.5
单选题
61: 证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A:书面凭证
B:法律凭证
C:货币凭证
D:资本凭证
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
62: 以下关于有价证券的说法,错误的是( )。
A:本身没有价值
B:持有者可凭券获得一定的收入
C:是实际资本的一种形式
D:是分配和筹措资金的手段
考生答案:
A
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0
63: 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
考生答案:
D
标准答案:
D
试题分数:0.5 得分:0.5
64: 证券自律性组织包括( )。
A:证券交易所和证券监管机构
B:证券交易所和证券行业协会
C:证券监管机构和证券行业协会
D:证券公司和证券行业协会
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
65: 在我国对WTO的承诺中,外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由( )受理。
A:证券交易所
B:中国财政部
C:中国证券监督管理委员会
D:证券交易所所在地的证监会派出机构
考生答案:
D
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0
66: 目前,我国的股票发行制度是( ),并配之以发行审核制度和保荐制度。
A:审批制
B:注册制
C:核准制
D:计划制
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
67: 世界上第一家股票交易所在( )成立。
A:美国纽约
B:荷兰阿姆斯特丹
C:英国伦敦
D:美国费城
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
68: 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取,是证券的( )特征。
A:期限性
B:收益性
C:流动性
D:风险性
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
69: 股票本身没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票是( )。
A:有价证券
B:要式证券
C:证权证券
D:资本证券
考生答案:
B
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0
70: 股票的永久性特征反映了( )之间比较稳定的经济关系。
A:股东与股东
B:股东与董事会
C:股东与股份公司
D:股东与股票市场
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
71: 以下不属于无面额股票特点的是( )。
A:便于股票分割
B:为股票发行价格的确定提供依据
C:发行价格灵活
D:转让价格灵活
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
72: 每股股票所代表的实际资产价值是指股票的( )。
A:票面价值
B:账面价值
C:清算价值
D:内在价值
考生答案:
C
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0
73: 13、股票价格水平反映经济周期变动的( )。
A:证券指标
B:先导性指标
C:同步性指标
D:滞后性指标
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
74: 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时,原普通股股东享有( )。
A:优先认股权
B:认购优先股的权利
C:分配参与权
D:优先退股权
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
75: 股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是( )。
A:债权人、优先股东、普通股东
B:债权人、普通股东、优先股东
C:普通股东、优先股东、债权人
D:优先股东、普通股东、债权人
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
76: 我国《公司法》规定,上市公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例不得低于( )。
A:25%
B:20%
C:15%
D:10%
考生答案:
D
标准答案:
D
试题分数:0.5 得分:0.5
77: 是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是( )的关系。
A:契约
B:所有权使用权
C:债权债务
D:权利义务
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
78: 一般来说,期限较长的,( ),利率应该定得高一些。
A:流动性强,风险相对较小
B:流动性强,风险相对较大
C:流动性差,风险相对较小
D:流动性差,风险相对较大
考生答案:
D
标准答案:
D
试题分数:0.5 得分:0.5
79: 我国现阶段的国债种类中,属于实物的是( )
A:无记名国债
B:公司
C:企业
D:金融
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
80: 的最初功能是( )。
A:弥补财政赤字
B:筹措建设资金
C:便于调控宏观经济
D:便于金融调控
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
81: 为了实施某种特殊政策而发行的国债是( )。
A:赤字国债
B:建设国债
C:战争国债
D:特种国债
考生答案:
D
标准答案:
D
试题分数:0.5 得分:0.5
82: 在国内发行人民币金融始于( )年。
A:1950
B:1952
C:1985
D:1982
考生答案:
D
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0
83: 公司不以任何资产作担保而发行的是( )。
A:信用公司债
B:保证公司债
C:抵押公司债
D:信托公司债
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
84: 从币种的角度分析,国际的( )大于国内。
A:通货膨胀风险
B:利率风险
C:汇率风险
D:信用风险
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
85: 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )存放。
A:基金托管人
B:基金承销公司
C:基金管理公司
D:基金投资顾问
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
86: 投资基金的风险可能小于( )。
A:股票
B:固定利率
C:浮动利率
D:
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
87: 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A:债权人
B:受益人
C:股东
D:委托人
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
88: 证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说( )。
A:资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低
B:资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低
C:资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高
D:资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
考生答案:
A
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0
89: 证券投资基金资产的名义持有人是( )。
A:基金投资者
B:基金管理人
C:基金托管人
D:基金监管人
考生答案:
B
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0
90: 基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。
A:债权债务关系
B:经营与监管的关系
C:所有者与经营者的关系
D:持有与托管的关系
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
91: 假设某基金2007年8月某估价日计算的基金资产净值为100,000万元,管理费率为1.5%,则该基金当月应提取的管理费为( )。
A:1000万元
B:1500万元
C:127.4万元
D:4650万元
考生答案:
B
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0
92: 基金的收益来源中的资本利得指的是( )。
A:普通股票或优先股票分红产生的收入
B:对证券低买高卖获得的差价收入
C:投资于固定收益的利息收入
D:向基金持有人收取的综合费用收入
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
93: 投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断,这是衍生工具的( )所决定的。
A:跨期性
B:性
C:风险性
D:投机性
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
94: 在下列金融衍生工具中,哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的( )。
A:远期合约
B:合约
C:期权合约
D:互换合约
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
95: 目前世界上金融是在( )进行集中交易。
A:只在交易所
B:只在证券交易所
C:交易所或证券交易所
D:场外市场
考生答案:
C
标准答案:
C
试题分数:0.5 得分:0.5
96: 将金融划分为、利率和股票价格指数是按( )来划分的。
A:时间标准
B:基础工具
C:合约履行时间
D:投资者的买卖行为
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
97: 先在市场买进,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的交易方式是( )。
A:多头套期保值
B:空头套期保值
C:交叉套期保值
D:平行套期保值
考生答案:
A
标准答案:
A
试题分数:0.5 得分:0.5
98: 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。
A:市场价格
B:买入价格
C:卖出价格
D:协定价格
考生答案:
D
标准答案:
D
试题分数:0.5 得分:0.5
99: 金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的( )。
A:市场价值
B:内在价值
C:时间价值
D:票面价值
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5
100: 可转换的票面利率一般( )相同条件下的不可转换的票面利率。
A:高于
B:低于
C:等于
D:不确定
考生答案:
B
标准答案:
B
试题分数:0.5 得分:0.5

什么是美国证券法解读?

《美国证券法解读》:“尽管聪明的律师可以通过成文法、规则和案例而轻松地自学某些领域的法律,但联邦证券法并非其中之一。如果将1933年《证券法》及其规则和案例交给一位求知欲较强且天资聪明、但未曾接触过联邦证券法的律师,让他进行几周的闭户研究,那他有可能对这一领域知之甚多,却仍不得要领。证券法律尤其是《证券法》是复杂的——它是这样一个谜题:从表面上看来,用许多方法都能解释得通,但事实上其中仅有一种才是正确的。《美国证券法解读》的目的即在于帮助解决这个难题。”《美国证券法解读》首先简要介绍了美国证券法之由来。由于缺乏管制而产生的种种问题导致了美国1929年证券市场的崩溃。这些问题以及随之产生的崩溃是引起经济大萧条的主要原因,并导致了二十世纪三十年代美国经济的瘫痪。从这次惨痛的经历中,作者领悟到证券的买卖必须要有实质性的管制。作者认为有三件事是证券法必须完成的。首先,当公司发行其证券及公司的证券在证券市场上被交易时,证券法必须迫使公司给出全面且公正的披露。第二,证券法必须保证证券市场的公平运行。否则,投资者将遭受欺骗。第三,证券法必须迫使投资者主要使用他们的自有资金,而非借贷资金,来购买证券。中国的读者们在阅读《美国证券法解读》之后,将了解到美国证券法是如何处理这些必须解决的问题并维持一个公平,积极且稳定的证券市场。

解释我国《证券法》所称证券公司

指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的经营证券业务的有限责任公司和股份有限公司。